Aktuelle und künftige EU-Vorgaben für das Wertpapiergeschäft

ESMA-Organisation ● Nachhaltigkeitspräferenzen in ESMA-GE-Guidelines ● Neue Q & A zu PRIIP-VO/ zu MiFID II ● ZuFinG ● Payment for Orderflow ● Ausblick: RIS & Finfluencer

Die Lektüre und Beachtung der ESMA-Leitlinien, RTS und Q&As gehört zur täglichen Praxis im Wertpapiergeschäft, denn die BaFin übernimmt grundsätzlich die Leitlinien und Fragen und Antworten (Questions and Answers - Q&As) der EBA, der ESMA und der EIOPA sowie des gemeinsamen Ausschusses dieser drei EU-Aufsichtsbehörden (European Supervisory Authorities - ESAs) in ihre Verwaltungspraxis. Dieses bedeutet für die Institute, dass sie im Hinblick auf die Umsetzung der zahlreichen aufsichtsrechtlichen Vorgaben ihre Prozesse und Arbeitsanweisungen „ESMA-konform“ auszurichten und stets aktuell zu halten haben. Das Seminar gibt zunächst einen kurzen Überblick über Aufbau und Tätigkeit der ESMA, deren Handlungsinstrumente sowie das Zusammenspiel mit der nationalen Aufsicht. Im Folgenden werden Ihnen praxis-/prozessrelevante ESMA-Vorgaben, wie beispielsweise zu

• Integration der Nachhaltigkeitspräferenzen in den ESMA-Geeignetheits-Guidelines
• PRIIP-VO: Neue ESA Q&A
• Erweiterung der Q & A zu MiFID II
• Zukunftsfinanzierungsgesetz
• Payment for Orderflow und Weiteres

und deren Auswirkungen bzw. Umsetzungserfordernisse auf das tägliche Wertpapiergeschäft dargestellt. Schließlich erhalten Sie einen Ausblick zu den erwarteten und teilweise bereits festgelegten Vorgaben der Retail Investment Strategy sowie zu dem ESMA-Diskussionspapier über Digitalisierung der Kundeninformation, auch durch sog. Finfluencer.

 Die Veranstaltung richtet sich an alle Wertpapiergeschäftsbereiche, Compliance, Revision sowie Bankjuristen.