Geldwäsche-Prüfung als Optimierungschance: Effektive Mängelbewältigung

Vorbereitung: Bereitstellung von Unterlagen, organisatorische Vorkehrungen, Kommunikation mit internen & externen Prüfern • Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen

Nach der Prüfung ist vor der Prüfung - der ewige Kreislauf. Welche Routinen sollten Sie einführen, um grundsätzlich auf jede Prüfung vorbereitet zu sein? Wie sollten Sie sich auf anstehende Prüfungen vorbereiten? Wie sollte die Kommunikation während einer Prüfung verlaufen und wie beseitigen Sie eventuelle Feststellungen? Von der Vorbereitung bis zur Berichtsabstimmung - Unsere Experten zeigen auf, wie Prüfungen als Optimierungsmöglichkeit genutzt werden können.

Seminarnummer: SE2405022 / 240522
Interessant für die Bereiche: Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

13.05.2024 - 17.05.2024

Produktnummer: SE2405009

Abgrenzung: Arten von Prüfungen

  • Turnusmäßige & anlassbezogene Prüfungen
  • Interne und externe Prüfungen

Gut vorbreitet: Routinen und Standards

  • Best Practice: Effiziente Routinen, um bestmöglich auf eine Prüfung vorbereitet zu sein

Vorbereitung auf anstehende Prüfungen

  • Welche Unterlagen Sie im ersten Schritt prüfen müssen
  • Zulieferung aus anderen Fachbereichen: Wer muss mit einbezogen werden? Informationsfluss sicherstellen
  • Fehlerbereinigung im Rahmen der Vorbereitung

Während der Prüfung: Kommunikation mit internen und externen Prüfern & Stakeholdern

Nach der Prüfung: Umgang mit Feststellungen

  • Konsequenzen: Folgen von Feststellungen - Weltuntergang oder Chance?
  • Berichtsabstimmung – Können Verhandlungsspielräume genutzt und Bewertungen diskutiert werden?
  • Fehlerbereinigung

Der ewige Kreislauf: Nach der Prüfung ist vor der Prüfung

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

17.05.2024
09:30 - 12:30 Uhr
Online
399,00 €
Ihr Ansprechpartner

Marc Stränger
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihre Dozenten

Michael Kast
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Ulm


Tom Wesener
Leiter Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention u. Terrorismusfin.
Deutsche Bundesbank


Termin

17.05.2024

09:30 bis 12:30 Uhr

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