Kundenidentifikation & Sorgfaltspflichten: Regelungen zum wB und PEP

Definition des wirtschaftlich Berechtigen (ultimativ, absolut, fiktiv) - Einstufige, mehrstufige Struktur • Transparenzregister aktuell • Verstärkte Sorgfaltspflichten

Zu den Sorgfaltspflichten gehören u. a. die Einholung von Kundeninformationen und die Identifikation des wirtschaftlich Berechtigen: Essenzielle Bestimmungen zur Geldwäscheprävention. Was beim KYC-Prozess zu beachten ist, wie der wB ermittelt wird und wann Sie welche Prozessschritte vornehmen, erfahren Sie in unserem Seminar - Sorgfaltspflichten unter Berücksichtigung des GwG inkl. effizienten Handlungshinweisen. 

Seminarnummer: SE2405019 / 240519
Interessant für die Bereiche: Compliance

Mit diesem und weiteren Seminaren können Sie auch ein Zertifikat erwerben,
alle Infos finden Sie hier:

Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (FCH)

13.05.2024 - 17.05.2024

Produktnummer: SE2405009

Gesetzliche Rahmenbedingungen für KYC  

  • Welche gesetzlichen Vorgaben sind zu beachten?
  • Was ist Identifizierung nach GwG und nach § 154 AO?
  • Welche Angaben sind im Rahmen der Identifizierung zu erheben und mit welchen Dokumenten können die Angaben überprüft werden?
  • KYC Prüfung nach§ 10 Abs. 1 GwG - Was zu beachten ist und welche Vorgaben Sie zu erfüllen haben.
  • Weitere KYC-Pflichten iRv. verstärkten Sorgfaltspflichten (§ 15 GwG)
  • Der KYC-Prozess auf einen Blick

Feststellung der Eigentums- und Kontrollstruktur und Identifizierung des wB

  • Zusammenspiel von §3 GwG und §10 Abs. 1 Nr. 2 GwG
  • Ausnahmefälle in welchen keine Pflicht zur uwB-Ermittlung besteht
  • Ermittlung des wB in einstufigen Beteiligungsstrukturen
  • Ermittlung des wB in mehrstufigen Beteiligungsstrukturen. Was beinhaltet der gesellschaftsrechtliche Ansatz der BaFin?
  • Beispiele zur Ermittlung des wB & Sonderfälle (Plattsituationen, GmbH & Co. KG)

Risikoländer

  • Aktuelle geopolitische Lage
  • Herausforderungen beim Listenabgleich

Politisch exponierte Personen: PeP

  • Was ist ein PeP? Wie kann ich eine Person als PeP identifizieren?
  • Abgleich: Beispiele und PeP-Liste / EU-Liste

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

14.05.2024
09:30 - 12:30 Uhr
Online
399,00 €
Ihr Ansprechpartner

Marc Stränger
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Tom Wesener
Leiter Arbeitsgruppe Geldwäscheprävention u. Terrorismusfin.
Deutsche Bundesbank

Termin

14.05.2024

09:30 bis 12:30 Uhr

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