Neu-Produkt-Prozess (NPP): Abwicklung & Prüfung von Handelsgeschäften

Aufsichtsanforderungen • Treasury Strategie implementieren • Prozesskette Handelsgeschäft • Neu-Produkt-Prozesse • Prüfungschecklisten für Revision & Fachbereich

Kreditinstitute müssen in neuen Produkten und Geschäftsfeldern zur Generierung zusätzlicher Erträge und Provisionen zunehmend aktiver werden. Nach AT 8.1 der MaRisk muss jedes Institut die von ihm betriebenen neuen Geschäftsaktivitäten verstehen und für die Aufnahme von Aktivitäten in neuen Produkten oder Märkten, einschließlich neuer Vertriebswege einen NPP ausarbeiten und die Risiken in die Steuerung einbeziehen. Regulatorische Anforderungen und die Implementierung einer Treasury-Strategie spielen hierbei eine entscheidende Rolle. Ebenso wichtig ist die Betrachtung von Limitsystemen auf verschiedenen Ebenen sowie die Entwicklung eines Rahmenwerks zur Abwicklung neuer Handelsgeschäfte. Die Relevanz von Neu-Produkt-Prozessen und eine zielgerichtete Entscheidungsfindung sind unabdingbar für den Erfolg. Ein strukturiertes Prüfungsvorgehen anhand von Prüfungschecklisten runden das Gesamtbild ab.

Seminarnummer: SE2411022 / 241122
Interessant für die Bereiche: Revision, Controlling

Abwicklung von Handelsgeschäften im Bankbetrieb


  • Regulatorische Anforderungen
  • Aktuelle Erfahrungen und Feststellungen bei Sonderprüfungen nach §44KWG
  • Implementierung einer Treasury-Strategie
  • Limitsystem: Betrachtung auf Portfolioebene / Kreditnehmer- bzw. Emittentenebene / Strukturebene
  • Überblick: Prozesskette Handelsgeschäft (vorher/nachher: Von der Wertpapierauswahl bis zur Überwachung)
  • Kompetenzen im Eigengeschäft (Kreditkompetenz/Handelskompetenz)
  • Rahmenwerk zur Abwicklung von Handelsgeschäften
  • Relevanz von Neuproduktprozessen
    • Entscheidungsfindung: Produkteinführungsprozess
    • Konzepterstellung / -genehmigung
    • Testphase
    • Aufnahme in den lfd. Handel
    • Öffnungsklauseln
  • Produkte-/Märkte-Katalog (Aufbau / Detaillierungsgrad / lfd. Überprüfung)
  • Verankerung des Vorgehens in den Orga-Richtlinien
  • Zielgerichtetes Prüfungsvorgehen – Verwendung von Prüfungschecklisten

 

09:30 - 12:30 Uhr

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21.11.2024
09:30 - 12:30 Uhr
Online
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Termin

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