WAG-Compliance in Österreich: Prüfungsfeststellungen & Neuerungen!

Neue Prüfungserkenntnisse der Aufsicht kennen, Feststellungen vermeiden, interne Umsetzungen effektiv steuern, Kommunikation mit Vorstand & Revision, Fehlerkultur fördern

Für Fach- und Führungskräfte im Finanzsektor in Österreich bieten wir ein praxisorientiertes Seminar, das sich auf die neuesten Erkenntnisse der Aufsicht konzentriert. Lernen Sie, Feststellungen zu vermeiden, interne Umsetzungen effektiv zu steuern und die Kommunikation mit Vorstand & Revision zu optimieren. Ein besonderer Fokus liegt auf der Förderung einer positiven Fehlerkultur, um nachhaltigen Erfolg zu sichern. Unsere Experten vermitteln nicht nur theoretisches Wissen, sondern bieten auch praxisnahe Lösungsansätze und Best Practices aus der Branche. Melden Sie sich jetzt an und gestalten Sie aktiv die Zukunft Ihres Unternehmens mit diesem kompakten und zukunftsweisenden Seminar aus dem Blickwinkel der Wertpapieraufsicht!

Seminarnummer: SE2406030 / 240630
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

Teil I: Anforderungen an WAG-Compliance-Funktionen

1. Risikoanalyse und Kontrollhandlungen abstimmen:

  • Grundlagen der Risikoanalyse
  • Methoden zur Identifikation und Bewertung von Risiken
  • Effektive Abstimmung von Kontrollhandlungen

2. Schwerpunkte setzen:

  • Strategische Risikoplanung
  • Fokussierung auf Schlüsselrisiken
  • Ressourcenoptimierung für maximale Effizienz

3. Vertriebsvorgaben & Verhaltenspflichten:

  • Compliance-Richtlinien im Vertrieb
  • Integration von Verhaltenspflichten in Vertriebsprozesse
  • Fallbeispiele und Best Practices

4. Berichts- & Schulungspflichten:

  • Erstellung von aussagekräftigen Risikoberichten
  • Schulung von Mitarbeitern im Umgang mit Risiken
  • Praxisorientierte Workshops und Fallstudien

5. Marktmissbrauch überwachen:

  • Erkennung und Prävention von Marktmissbrauch
  • Relevante rechtliche Rahmenbedingungen
  • Technologische Lösungen zur Überwachung



    Teil II: Prüfungsfeststellungen & Neuerungen

    1. Neue Prüfungserkenntnisse der Aufsicht kennen:

    • Aktuelle Entwicklungen in der Aufsichtslandschaft
    • Praktische Anwendungen für Ihr Unternehmen
    • Strategien zur proaktiven Anpassung an regulatorische Veränderungen

    2. Feststellungen vermeiden

    • Identifikation häufiger Prüfungsfeststellungen
    • Implementierung von Maßnahmen zur Risikoreduktion
    • Erfahrungsaustausch und Best Practices

    3. Interne Umsetzungen effektiv steuern:

    • Projektmanagement im Kontext von Compliance und Risikomanagement
    • Erfolgreiche Implementierung von Veränderungen
    • Monitoring und Evaluierung von internen Prozessen

    4. Kommunikation mit Vorstand & Revision effektiv gestalten:

    • Effektive Kommunikationsstrategien für eine reibungslose Zusammenarbeit
    • Schnittstellenmanagement zwischen verschiedenen Abteilungen
    • Fallstudien und praxisorientierte Kommunikationsübungen

    5. Fehlerkultur fördern:

    • Die Bedeutung einer positiven Fehlerkultur im Unternehmen
    • Strategien zur Schaffung eines lernförderlichen Umfelds
    • Praktische Ansätze zur Fehlervermeidung und -bewältigung

    Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

    Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

    Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

    Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
    Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

    Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

    Online-Veranstaltung mit Zoom.

    Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

    18.06.2024
    13:00 - 16:00 Uhr
    Online
    399,00 €
    Ihr Ansprechpartner

    Vanessa Maryam Mehrsadeh
    +49 6221 99898 0
    E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

    Ihre Dozenten

    Mag. Roland Dämon
    Wertpapieraufsicht III/2
    Austrian Financial Market Authority (FMA)

    Elias Forstinger
    Senior Spezialist Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken / Integrated Conduct Supervision of Banks
    Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)

    Termin

    18.06.2024

    13:00 bis 16:00 Uhr

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    Diese steht in der Woche nach dem Seminartermin zum Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

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