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Wirksames Beschwerdemanagement: Optimierung von Compliance-Kontrollen

Wirksames Beschwerdemanagement: Optimierung von Compliance-Kontrollen

Aufsichtsrechtliche vs. interne Vorgaben • MaComp & MaBesch in der Umsetzung • Compliance Einbindung und Kontrollen • Risikoanalyse, Überwachung, Berichtspflichten & Co
399€ exkl. 19% MwSt.
25.06.2024
Umsetzung der Lieferketten-Compliance: Änderungen des LkSG durch CSDDD

Umsetzung der Lieferketten-Compliance: Änderungen des LkSG durch CSDDD

Abgleich: Was sich durch das europäisches Lieferkettengesetz ändert • Umsetzung im Institut: Prüfpflichten, Berichtsanforderungen • Ausblick, weitere Richtlinien (CSRD)
255€ exkl. 19% MwSt.
09.07.2024
Aktuelle und künftige EU-Vorgaben für das Wertpapiergeschäft

Aktuelle und künftige EU-Vorgaben für das Wertpapiergeschäft

ESMA-Organisation ● Nachhaltigkeitspräferenzen in ESMA-GE-Guidelines ● Neue Q & A zu PRIIP-VO/ zu MiFID II ● ZuFinG ● Payment for Orderflow ● Ausblick: RIS & Finfluencer
799€ exkl. 19% MwSt.
25.07.2024
WpHG-Compliance: Marktmissbrauch & Insiderhandel aufdecken!

WpHG-Compliance: Marktmissbrauch & Insiderhandel aufdecken!

Von konkreten Vorgaben (MAR u.a.) zu effizienten Kontrollen • Handhabbarkeit von technischen Auswertungen • Umgang mit Auffälligkeiten • Meldung erforderlich: Was nun?
399€ exkl. 19% MwSt.
24.09.2024
Beschwerdemanagement:Aufsichtsrechtliche Vorgaben rechtssicher managen

Beschwerdemanagement:Aufsichtsrechtliche Vorgaben rechtssicher managen

Beschwerdeprozess etablieren * Beschwerden erfolgreich bearbeiten * Beschwerdebericht * Qualitätsmanagement * BaFin, MaComp MaBesch * Praxisfälle * Prüfungsfeststellungen
799€ exkl. 19% MwSt.
10.10.2024
WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

WpHG-Compliance: Aktuelle Regulatorik & die Beauftragtenfunktion 2024

Rolle, Stellung & organisatorische Anforderungen WpHG-Compliance-Beauftragter • Aufsichtsrecht aktuell: WpHG, MaComp, MaAnzV & Co. • Haftungsrisiken, präventive Maßnahmen
399€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in fünf Modulen zum Nachweis der WpHG-Compliance-Sachkunde • 14.-18.10.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr • auch einzeln buchbar
2245€ exkl. 19% MwSt.
14.10.2024
Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt der WpHG-Compliance

Risikoanalyse regulatorisch eingeordnet • Aufbau & Inhalte • Risiken identifizieren und bewerten • Effektive Präventionsmaßnahmen • Abstimmung mit der internen Revision
399€ exkl. 19% MwSt.
15.10.2024
Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Effektive WpHG-Compliance: Leitfaden für Kontrollplan & Berichtswesen

Elemente eines robusten Kontrollplans, Anpassungen & Integration • Product-Governance • Defizitmanagement • Marktmissbrauch, Insiderhandel • Sichere Berichterstattung
399€ exkl. 19% MwSt.
16.10.2024
FCH Fachtagung Depot/WpHG 2024: Harte Fakten zu Kontrollen & Prüfungen

FCH Fachtagung Depot/WpHG 2024: Harte Fakten zu Kontrollen & Prüfungen

Unser neues Wertpapier-Gipfeltreffen für alle Kontrollinstanzen: Herausforderungen sechs Jahre Post-MiFID II; aktuelle Mängel & Vermeidungsstrategien 2025
990€ exkl. 19% MwSt.
06.11.2024
Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Zertifizierter MaRisk-Compliance-Beauftragter (FCH)

Interaktive Online-Qualifizierung: in drei Modulen zum Nachweis der MaRisk-Sachkunde - kompakt oder einzeln buchbar! • 12. - 14.11.2024 – jeweils 09:30 Uhr bis 12:30 Uhr
1347€ exkl. 19% MwSt.
12.11.2024
WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

WpHG-Compliance Risikoanalyse: Aufbau, Mindestinhalte und Neuerungen

Aufsichtsrechtliche Vorgaben • Individualisierung von Mustern • Neue Risiken erkennen & einarbeiten • Unterjährige Anpassung • Kontrollen & Präventionsmaßnahmen ableiten
399€ exkl. 19% MwSt.
14.11.2024
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